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引導民企合規經營 更好參與改革發展

發表時間:2019-12-29 21:43作者:丁繼華

在2019年12月22日,中共中央和國務院聯合發布了《中共中央國務院關于營造更好發展環境支持民營企業改革發展的意見》(以下簡稱“意見”),這份文件對支持民營企業在未來一段時間參與改革發展將發揮重要作用。然而,對于民營企業來說,在加強學習與推動意見得到有效執行的同時,要積極轉變觀念,強化合規經營,實現規范化發展。只有這樣,民營企業才能更好地參與改革發展,才能真正深入地參與到改革發展,才能保護好在改革發展中取得的成果。

一、意見充分肯定了民企在中國經濟中的重要性

意見指出,民營企業在中國改革開放進程與經濟社會發展中發揮的重要作用。要求加強輿論引導,主動講好民營企業和企業家故事,堅決抵制、及時批駁澄清質疑社會主義基本經濟制度、否定民營經濟的錯誤言論。事實上,民營經濟40年的發展,在多方面從根本上改變了中國經濟的格局。根據大成企業研究院的研究,有以下多方面值得對民企的貢獻加以充分肯定。

一是民企占據了中國市場的主體地位。私營企業法人占全國企業法人的85%以上,全部民營企業法人占全國的95%以上;二是民企提供了中國的大量就業。民營企業就業占城鎮就業存量的80%、增量的100%以上;三是民企帶動了中國的投資增長:民間投資占全國投資的60%以上,投資增量的70%以上;四是民企支撐了中國的制造業與工業發展:民營企業占制造業投資的3/4、全部工業營業收入的2/3;五是民企促進了中國的對外經濟貿易:民營企業占全國出口的近一半與海外投資存量的1/3;六是民企增強了中國科技創新發展的動力:民營企業提供了中國專利的80%、發明專利的60%、新產品的70%以上;七是民企擴大了中國的稅收來源:民營企業提供了全國稅收總量的50%以上、稅收增量的70%以上;八是民企增加了中國的消費商品供給:民營企業提供了全國80%的日用消費品、60%以上的中高檔消費品;九是民企增多了中國的商業服務:民營企業提供了3/4的生活消費服務;十是民企加大了中國房產供給:民營企業承建了城鎮3/4建筑與房屋;十一是民企創造了中國普通勞動者的收入來源渠道:民營企業為城鎮3億多人發工資、漲收入;十二是民企改變了中國經濟的產權格局:民營企業讓一億多老百姓擁有了不同數量的企業產權與股權;十三是民企成為了中國大企業在國內國際上的競爭力量:民營大公司已經成為中國與世界最具競爭力的新銳;十四是民企推進了中國的財富積累:民營企業使中國富翁產生的速度與規模超過中外歷史任何時期、任何國家;十五是民企參與了中國的公益慈善事業:民營企業是中國公益慈善事業的最大貢獻者。

二、意見對民企強化合規經營提出了明確要求

應當看到,意見既為民企提供了良好的機遇,也對民企合規經營提出了要求。正如意見指出,“推動民營企業守法合規經營。民營企業要筑牢守法合規經營底線,依法經營、依法治企、依法維權,認真履行環境保護、安全生產、職工權益保障等責任。民營企業走出去要遵法守法、合規經營,塑造良好形象。”

首先,正視民企在合規經營方面存在的問題。事實上,在2018年11月1日習近平總書記主持召開民營企業座談會上,習總書記在充分肯定了民營企業的重要作用同時,也指出民營企業在規范化與合規合法發展方面存在的問題。習總書記指出:“當前,我國民營經濟遇到的困難也有企業自身的原因。在經濟高速增長時期,一部分民營企業經營比較粗放,熱衷于鋪攤子、上規模,負債過高,在環保、社保、質量、安全、信用等方面存在不規范、不穩健甚至不合規合法的問題,在加強監管執法的背景下必然會面臨很大壓力。”可見,民營企業需要強化合規經營,實現規范穩健發展。民營企業家要在合法合規中提高企業競爭能力。守法與合規經營,這是任何企業都必須遵守的原則,也是長遠發展之道。

其次,民企合規經營才能適應新營商環境。當前,我國正在建設市場化、法治化、國際化營商環境。這樣的營商環境不僅要求國有企業轉變觀念,還要求民營企業要轉變思路。從過去不重視合規經營到現在全面重視合規經營,從過去通過不合規手段獲得政府資源或者獲得商業機會,向依靠先進的技術與高質量的產品供給合規地獲得市場份額。這樣民營企業在供給側結構性改革中就能突出作用,成為供給側結構性改革的重要推動力量,在供給側結構性改革中形成合規競爭力。只有加快提升企業合規管理能力,才能遵循市場規律的變化,緊跟市場環境的變遷,適應市場秩序的規范化發展,從而更好地適應新的營商環境。

在鼓勵和引導民營企業加快轉型升級方面,不僅要在產品、技術創新等硬件方面促進轉型升級,還要在引導民營企業在思想觀念與治理結構等軟件方面促進轉型升級。這就要求民營企業加快建立科學合理的治理結構,對股東行為進行規范,以合規管理體系建設為抓手建立起體系化的自我監督與管理制度,從而實現有效的內部約束。在實施公平統一的市場監管制度方面,加強信用監管成為趨勢,如果民企失信,同樣會被加入實施聯合懲戒;在強化公平競爭審查制度剛性約束時,如果沒有合規意識,開展了不公平競爭,包括民企在內的“各類市場主體的有違公平競爭問題的投訴舉報和處理回應”都將向社會公布;在破除招投標隱性壁壘方面,民營企業在抓住公平與平等待遇帶來的機會時,要依法合規地參與投標。

第三,法律是保護合規經營的民企與企業家。意見指出,“加強法治保障,依法保護民營企業和企業家的合法權益,推動民營企業筑牢守法合規經營底線。”“健全執法司法對民營企業的平等保護機制。加大對民營企業的刑事保護力度,依法懲治侵犯民營企業投資者、管理者和從業人員合法權益的違法犯罪行為。”這值得所有民營企業與企業家注意。政府在加強法治保障時,將保護那些合規經營的企業與企業家,所以,民營企業家要把守法合規經營作為安生立命的根本。

我們看到一批上市公司的民營企業家因為不合規經營已經遭到了執法部門的處罰。根據作者不完全統計,從2019年1至7月的時間里面,就有10多個上市公司實際控制人或董事長被公安機關開展立案調查,而且出事的企業都是民營上市公司。這也暴露出了部分上市公司的實際控制人或者董事長合規經營意識較差或者沒有合規意識。如果大量上市公司中的實際控制人、董事等高管層沒有誠信合規經營意識,不能領導企業開展誠信合規經營,那么民營即使民營企業參與到改革中,也很難保護好改革發展的成果。

第四,合規是民企進入所放寬市場準入行業的前提。意見指出,在電力、電信、鐵路、石油、天然氣等重點行業和領域,放開競爭性業務,引入民企業參與。當民企進入這些領域時,一方面會受到競爭對手的密切關注,另一方面要受到所進入行業領域相關利益集團或者利益受損方的注意。如果存在不合規行為,不僅不能得到參與相關業務的成果,還可能因此事讓企業受到損失甚至是滅頂之災。當然,上述行業開放還有一個時間過程,要參與相關領域業務的民企可以在這個時間窗口強化合規經營意識,加快完善合規管理制度與機制,從而提升參與相關業務的合規競爭力。事實上,這些領域的中央企業或者國有企業已經或者正在建立合規管理體系,這些行業企業完全可以對參與相關業務的民企提出合規的要求,要求有合規管理體系的企業參與。這樣的要求既是非常的正當,也是非常的合理。所以,有志于參與國企業混改或者進入放寬準入行業的民企,加快強化合規管理工作是當務之急。

三、重視引導民企合規地參與改革發展

當前,我們面臨的外部環境正在發生深刻變化,外部環境不確定性在不斷增加。我國企業正處在巨大的變局中,需要引導民營企業以合規經營的確定來應對外部環境變化的不確定性。

第一,強化民企合規提升國家治理現代化效能。黨的十九屆四中全會提出推進國家治理體系和治理能力現代化。企業作為國家經濟基本單元與社會的基礎細胞,是深入落實國家治理體系與治理能力現代化基層力量。企業治理體系與治理能力現代的完善程度是國家治理體系與治理能力現代化建設的重要標志。民營企業作為企業群體中重要組成部門,應著力引導民營企業強化合規經營,增強民營企業合規治理能力,讓民營企業在建設國家治理現代化的歷史進程中發揮突出貢獻。推動民營企業開展合規管理體系建設,促進民營企業構建系統完備、科學規范、運行有效的合規管理制度體系,就能在微觀企業層面實現系統治理、依法治理、綜合治理、源頭治理,從而把牢固的微觀企業治理能力轉化為把我國制度優勢與國家治理的效能。

第二,推進民企合規增強現代化經濟體系活力。黨的十九大提出了建設現代化經濟體系的任務,涉及發展實體經濟、創新驅動戰略、完善社會主義市場經濟體制、全面開放等廣泛領域。現代化經濟體系不僅是制度完善的經濟體系,還是法治與規范的經濟體系。建設現代化經濟體系,讓參與市場經濟主體更加誠信合規,建立起自我監督與約束的機制,降低企業在現代化經濟體系中的交易成本,使得現代化經濟體系更加有效。作為參與市場經濟的重要主體,民營企業已經深度參與了國家的經濟發展,無論是從實體經濟、還服務性經濟,都有廣泛的民營企業參與其中。因此,推進民營企業合規,將有利于現代化經濟體系建設,使得現代化經濟體系中的各個企業主體能夠更加有效地參與市場競爭,增強企業的競爭動力與創新活力。

第三,推進民企合規提高全球價值鏈的競爭力。經歷改革開放40年,中國在經濟全球化獲得了巨大的發展。民營企業憑借靈活的體制與機制優勢,在新的改革發展時期,將會以更加開放、更加主動的姿態融入到全球經濟中。部分民營企業參與國際市場的開拓,深入地推進“一帶一路”的建設。但也應該看到,在規范經營、社會責任、企業形象等方面都有待提升。這就需要引導民營企業在項目建設、運營、采購、招投標等環節按照普遍接受的國際規則標準進行,同時要尊重各國法律法規,以合規的理念與合規的方式參與“一帶一路”建設。有的先進民企業已經打造了主導的全球價值鏈,已具有全球競爭力的世界一流企業的潛力。當然,世界一流企業不僅要在技術創新、產品和服務方面具有一流的硬實力,還要在管理與文化方面具有一流的軟實力。推進組織層面的合規管理能力與合規文化建設是民營企業打造世界一流企業的軟實力的具體舉措。

第四,推進民企合規增進高質量發展的內在動力。當前,中國經濟正在向高質量發展轉型,民營企業也在積極向高質量發展轉型。從高質量發展的內涵來看,一個高質量的發展的企業,需要有高素質人才,要不斷地開展技術創新,還要實現管理的規范化,最終體現在良好的效益與結果上。民營企業在向高質量轉型時,通過營造合規的經營環境,才能更好地吸引高素質人才,在合規的底線與紅線上開展創新,通過合規保障高質量發展的成果。

第五,推進民企合規塑造優秀企業家精神的品質。真正讓市場在資源配置中起決定作用的力量就是企業家群體。企業家作為創新的主體,在享受著創新帶來收益同時,也需承擔創新失敗所帶來的風險。推進民營企業家合規經營,讓真正具有創新精神的企業家秉持誠信合規的理念去創新,才能讓創新為企業和社會帶來價值,才能獲得創新的回報。如果企業家不能誠信合規地開展創新,就不可能有效地配置資源,將會給經濟體系帶來巨大的成本負擔,社會資源必然產生錯配。

四、積極引導民營企業強化合規幾點建議

提升民營企業合規經營能力對我國經濟社會發展具有重要意義。我們看到,民營企業經歷了改革開放40年的快速發展,在企業管理方面取得了很好進步。企業在提升產品、技術水平的同時,還要提升公司治理、企業管理水平。通過合規管理體系建設,促進民營建立合規管理組織架構,實現合規管理制度的梳理與完善等,可以通過提升企業合規治理水平,完善與優化企業合規管理制度,提升企業合規管理能力。為此,在引導民營企業合規經營時,政府部門可以從以下方面著力。

第一、組織開展合規培訓,增強民營企業家合規經營意識。從國際跨國公司與中央企業強化合規管理的經驗來看,企業領導層的合規經營意識與誠信合規的價值觀對引導企業合規經營起著決定性作用。對于民營企業來說,要對民營企業家等企業一把手進行合規培訓,提升他們的合規經營意識。政府相關部門可以組織民營企業家開展合規培訓,增強民營企業家的合規意識。同時,可以組織合規專家走進企業,對民營企業開展合規培訓,與民營企業管理層就合規問題進行交流,提升民營企業整體合規水平。

第二、總結合規管理經驗,推動民營企業建設合規管理體系。政府相關部門對民營企業合規管理體系建設情況進行調研,對已經建立合規管理體系的民營企業的成功經驗進行總結,對存在的問題進行分析,幫助這些企業優化和完善合規管理體系。同時,進一步總結經驗,形成一批可以復制推廣的經驗和行業合規管理標準,在更多的行業和民營企業中推動合規管理。在此基礎上,可以借鑒國家發改委、國務院國資委發布的合規管理指引文件,出臺針對民營企業合規體系建設的《民營企業合規管理體系指引》文件,為民營企業建設合規管理體系提供可借鑒的方法,降低合規管理體系建設成本。

第三、建立激勵約束機制,對合規經營民營企業加大支持力度。政府部門手中的監管資源是有限的,要用好“胡蘿卜與大棒”兩種手段。在加大對不合規經營企業打擊力度的同時,還應該鼓勵民營企業開展合規管理建設,讓他們增強合規風險意識,加強自我約束。同時,要對那些開展合規經營的企業,在信貸等方面加大政策支持力度,讓合規經營的企業獲得更多政策支持的紅利與更多的商業機會,減少“劣幣驅逐良幣”現象。

第四、加強國際合規交流與合作,提升民營企業國際形象。民營企業已是國際經貿活動的重要參與者。眾多的民營企業積極參與國家“一帶一路”倡議。通過合規經營,民營企業可以在國際市場中開拓廣闊空間。政府部門與行業協會在開展對外交流與國際合作時,應該將合規相關話題作為議題,邀請各國政府、企業與我國民營企業共同探討。通過鼓勵民營企業主動參與到全球范圍強化合規經營的活動中去,在國際經濟發展主流中發出我國民營企業的聲音,這樣會大大提升我國民營企業的國際形象。


作者系北京新世紀跨國公司研究所副所長 全國企業合規委員會專家委員會專家。





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